Vad är Securities Litigation?

värdepapper är finansiella instrument för företag som erbjuds till försäljning till allmänheten. Securities Litigation hänvisar till stämningar lämnats in av investerare mot en emittent av ett värdepapper, för bedrägeri i samband med köp eller försäljning. De flesta värdepapper rättstvister i USA är normalt in under någon av bestämmelserna i Securities Act från 1933 (33 lag) eller de allmänna bestämmelser om bedrägeribekämpning i artikel 10b-5 i Securities Exchange Act of 1934 (34 lag). Eftersom Regel 10b-5 är ett övergripande reglering, nästan varje värdepapper bedrägeri stämning ingivandet innehåller en begäran om omprövning enligt sin uttryckliga bestämmelser. De viktigaste bestämmelserna i de 33 lagen är tvingande upplysningskraven ställer på privata emittenter av värdepapper. Under det värdepapper som erbjuds till försäljning till allmänheten måste antingen vara registrerat hos Securities and Exchange Commission (SEC), eller omfattas av något av de tillgängliga undantag från kraven på registrering. Emittenter är skyldiga att lämna in en omfattande registrering uttalande som ger investerarna tillräcklig och detaljerad information om företaget, liksom tillhörande risker i den underliggande verksamheten och de särskilda värdepapper som erbjuds till försäljning. Godkännande av registreringsbevis av SEC är inte ett godkännande av fördelarna med erbjudandet. Den skyldighet som en emittent av att avslöja viktiga fakta om sin verksamhet till allmänheten är fortsatt en. Företag vars värdepapper är noterade och handel på en av de utbyten måste filen uppdateras kvartalsvisa rapporter till SEC. Dessa skall omfatta aktuell reviderade årsredovisningen samt relevant information med anknytning till några betydande förändringar av verksamheten. Den 33 Lagen ger en privat rätt att väcka talan om bedrägeri mot en emittent som antingen inte avslöja viktiga fakta i samband med börsintroduktionen av värdepapper, eller underlåter att lämna negativa väsentlig information om de värdepapper handel på andrahandsmarknaden. Den rättsliga standarden för väsentlighet i Securities Litigation är information som en förnuftig person skulle behöva för att fatta ett välgrundat investeringsbeslut. Flesta Securities Litigation åtgärder uppstå från anklagelser att emittenten av nya värdepapper som inte ger ett tillfredsställande avslöja viktiga fakta om erbjudandet i registreringen uttalande. Emittenter kan också hållas ansvariga för värdepapper bedrägeri om de misslyckas med att följa den fortsatta skyldighet att offentliggöra negativ information om företaget i god tid.

Den 34 reglerar förmedlarnas verksamhet eller återförsäljare som säljer värdepapper till allmänheten. Baserat på en 1987 USA: s högsta domstolens domslut, innehåller emellertid offentliga kunder vars mäklarkonto avtal en pre-tvist obligatorisk skiljedomsklausul måste lösa tvister med sin mäklare genom skiljedomsförfarande. Även de 34 lagen erbjuder lösningar för investerare lurad av sin mäklare, är offentliga kunder hindras från att väcka talan om värdepapper bedrägeri i domstol.


Kommentarer

  • Om oss
  • Reklam
  • Kontakta redaktören
  • Få nyhetsbrev
  • RSS-feed

Redaktör: Beáta Megyesi
Nyheter redaktör: Christiane Schaefer

Kundservice: Mats Schaefer,
Helena Löthman

Tel: +46 00 79 22 00
Fax: +46 00 79 22 01

© Copyright 2014 Debok.net - All rights reserved.